职业顾问注册要求
总括
美国顾问
加拿大顾问
加拿大注册
省证券和期货注册:
拥有小数量账户的加拿大非职业顾问可以不需要注册。所有其他顾问必须在省证券委员会注册成为注册的投资组合经理。要获取更多信息,请参见以下链接。
省
网站
阿尔伯塔
http://www.albertasecurities.com/industry/securities-law-and-policy/_layouts/Regulatory-Instruments/RegulatoryInstrumentDispForm.aspx?List=c425783b-0214-41e1-bc6a-66e6766ff3aa&ID=467&Web=729da164-5e70-47a7-bdea-6a26546e92e3
不列颠哥伦比亚
http://www.bcsc.bc.ca/policies.aspx?colid=30&cat=3%20-%20Registration%20Requirements%20and%20Related%20Matters
马尼托巴
http://www.msc.gov.mb.ca/securities/registration/registrants/index.html
纽芬兰
http://www.gs.gov.nl.ca/securities/rulemaking.html
新斯科舍
http://nssc.novascotia.ca/registration-compliance
安大略
http://www.osc.gov.on.ca/en/Dealers_index.htm
爱德华王子岛
http://www.gov.pe.ca/securities/index.php3?number=59938
魁北克
http://www.lautorite.qc.ca/fr/registre-entreprise-individu-fr-conso.html
萨斯喀彻温
http://www.fcaa.gov.sk.ca/Securities%20Division
新布伦瑞克
http://www.fcnb.ca/how-to-register-as-a-dealer-or-advisor.html